Notre offre
SERENITY CONSEIL vous accompagne sur la mise en conformité réglementaire de votre entreprise de sa création à sa cession.
Mise en conformité
Création, mise à jour et personnalisation de la documentation réglementaire remise à l'investisseur (CIF et/ou courtage), du programme d'activité et des procédures applicables à l'activité du cabinet.
Contrôles (Association, AMF et ACPR)
Accompagnement dans la rédaction des réponses et la compilation des pièces à fournir.
Audits
Analyse complète sur des thématiques ciblées, l'organisation interne ou l'ensemble du portefeuille en vue d'une cession.
Exemples de réalisations : audits LCB-FT, site internet, contrôles de dossiers clients, audit complet d'un cabinet.
Formation
Formation sur l'ensemble des thématiques nécessaires à la validation des heures annuelles obligatoires en collaboration avec les organismes de formation PatrimJuris et Capimonial.
Assistance
Assistance pour la complétude des FRA, accompagnement sur l'optimisation du portefeuille clients, l'organisation interne, l'utilisation des agrégateurs, la mise en œuvre de la gouvernance produits ou la présentation des frais.
Abonnements
Déléguez en toute sérénité votre conformité 1/2 ou 1 journée par mois.
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